深交所一线监管多维度发力信披交易中介一个环节都不少

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四是加强科技监管,持续完善企业画像项目,不断提高信息披露监管科技化智能化水平,强化线索发现能力和信息分析能力,切实提升一线监管效能。

二是持续保持对上市公司大股东及实际控制人资金占用违规担保等恶性行为的高压态势,做到及时发现严肃处理坚决打击,严防该类违规行为发生。同时,密切关注大股东或上市公司资金链情况,防范流动性危机。

五是中介机构未履行勤勉尽责义务。2018年,深交所先后对4家会计师事务所的8名从业人员予以通报批评处分,切实敦促中介机构勤勉履职归位尽责。

五是进一步健全公司监管规则体系,完善市场基础性制度,不断推进监管公开,强化透明交易所建设,做好规则制度宣传与解读工作,阐明规则红线风险底线,坚持依法治市依法监管,通过持续监管精准监管,促使上市公司及大股东讲真话做真帐,引导上市公司“懂规则守规则”,维护投资者合法权益净化市场生态,以规则促规范以规范促发展。

原标题:深交所一线监管多维度发力 信披交易中介一个环节都不少 (责编:李玥仝宗莉)

四是异常并购交易行为。深交所以信息披露为中心,打造公司监管“全链条”,通过“抽丝剥茧式”问询,排查违规线索,大力推进监管前移,通过牵头开展现场检查,创新一线监管模式,有力打击违法违规行为。

在纪律处分方面,深交所以监管促发展,重点对以下五类违法违规行为,及时采取纪律处分措施。

深交所有关负责人表示,2018年以来,深交所积极履行上市公司一线监管职责,修订发布《自律监管措施和纪律处分实施细则》,完善监管依据,丰富监管“工具箱”,细分监管执行层次,优化作出监管决定的程序。同时,制订或修订停复牌股份回购股权质押高送转等20余项业务和信息披露规则,支持公司规范发展,不断提升依法治市水平,释放资本市场活力。从监管效果看,深交所主动高效严肃处理山东墨龙大股东违规减持,*ST三维环保信息披露不及时不完整,尔康制药大幅虚增净利等一系列恶性违规案件,着力提高上市公司信息披露质量,防范化解市场风险,切实提升一线监管有效性和威慑力,充分保护投资者合法权益。

三是违反承诺行为。2018年,深交所对13起违反承诺行为共26名承诺主体予以公开谴责或通报批评处分。

三是对蹭热点炒概念行为保持高度敏感性,严厉打击内幕交易,合理运用监管工具箱,迅速反应及时问询强化监管联动,形成信息披露监管交易监控与现场检查的监管闭环。

在2019年,上述有关负责人表示,深交所将继续完善一线监管基础性制度,引导上市公司改善公司治理,提升上市公司合规意识,提高上市公司质量。

关注函近800份,问询函近1900份,监管函510份,纪律处分决定书146份……,涉及信息披露规范运作证券交易中介机构违规等多个维度。这一系列数字基本涵盖了深交所2018年在上市公司自律监管与纪律处分方面实施监管情况。

一是以年报事后审查为抓手,针对可能存在的利用计提大额资产减值准备达到业绩“大洗澡”或掩盖利益输送目的构造不当交易突击创利或向关联方输送利益变更会计政策或会计估计操纵利润等行为,加大问询力度,充分发挥监管问询的警示纠偏功能。一旦发现业绩造假利益输送利润操纵等违法违规行为,将依法依规对相关责任主体进行纪律处分或采取相应监管措施。

二是资金占用违规担保等重大恶性行为。针对这类侵害上市公司资金资产安全的违法违规行为,深交所坚持“发现一起处理一起”,及时排查严厉打击绝不手软。

一是财务数据不真实定期报告及业绩预告违规。2018年,深交所对7家存在财务造假或会计差错的上市公司及相关责任人进行纪律处分。


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